Гонконг оштрафовал UBS на $1 миллион за ошибки в классификации инвесторов

Регулятор ценных бумаг Гонконга (SFC) сообщил, что оштрафовал швейцарский банк UBS AG на 8 миллионов гонконгских долларов (или $1.03 миллиона) за ошибки в классификации статуса своих клиентов как профессиональных инвесторов, что продолжалось более 12 лет. В общей сложности 560 совместных счетов, забронированных или управляемых в Гонконге, были некорректно классифицированы, как указал регулятор. В августе 2021 года SFC также оштрафовал UBS на 9.8 миллионов гонконгских долларов за различные нарушения регулирования, включая аналогичные ошибки. UBS отказался от комментариев. Начиная с августа, гонконгский регулятор усилил контроль за нарушениями регулирования со стороны банков, наложив, среди прочего, штрафы на HSBC и Deutsche Bank в размере 4.2 и 23.8 миллионов гонконгских долларов соответственно.